Нацбанк продолжает повышать эффективность осуществления надзора по вопросам финансового мониторинга на основе риск-ориентированного подхода.

В частности, НБУ изменил форму Отчета по управлению рисками в сфере финансового мониторинга. Новый формат отчетности позволит более качественно оценить созданную банком систему управления рисками.

Также изменилась периодичность подачи такого Отчета. Следовательно, он будет подаваться банком в НБУ ежегодно, а не ежеквартально, как до сих пор.

Кроме того, Нацбанк ввел новый порядок действий в случае выявления во время выездной проверки схем проведения рисковых финансовых операций, заключение относительно соответствия или несоответствия которых требованиям законодательства не может быть сформулирована в справке о выездной проверке (без проведения дополнительных консультаций).

Отныне в такой справке подробно будет описываться суть выявленных финансовых операций с подробной констатацией соответствующих фактов. А копии документов, удостоверяющих такие факты, будут приобщаться к материалам проверки.

В дальнейшем проверка выявленных фактов будет продолжена в безвыездном порядке.

Соответствующие изменения [необходимо зарегистрироваться для просмотра ссылки] в Положение о порядке организации и проведения проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденное постановлением Правления НБУ от 20.06.2011 г. № 197.

Постановление № 59 вступает в силу с 9 июня 2018 года.