НКЦБФР Украины откорректировала Правила (условия) осуществление деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управление ценными бумагами (далее — Правила).

В частности, дополнили требования к информационному наполнению дилерского договора, договоров на брокерское обслуживание, комиссии, субкомисии, поручения, андеррайтинга, выполнения, РЕПО, разового заказа, а также договора об управлении и деятельности по управлению ЦБ. Вот основные изменения.

Во-первых. В дилерском договоре, договорах комиссии, субкомисии, поручения, андеррайтинга, договоре на выполнение, а также разовом заказе следует указывать:

— вид/тип/разновидность/наименование ценных бумаг (далее — ЦБ); их серию (при наличии); вид опционного сертификата (для выпуска опционных сертификатов — вид другого финансового инструмента). Сейчас в этих договорах указывают, в частности, только вид ЦБ;

— долю консолидированного ипотечного долга, который приходится на один сертификат участия (для ипотечных сертификатов участия). Сейчас долю отражают на дату регистрации выпуска ипотечных сертификатов участия;

— место выполнения договора (на фондовой бирже/вне фондовой биржи) и способ проведения расчетов (с соблюдением/без соблюдения принципа "поставка ценных бумаг против оплаты").

Во-вторых. В договорах об управлении и деятельности по управлению ЦБ, на брокерское обслуживание, поручения, комиссии, субкомисии, необходимым станет подтверждение того, что клиенту предоставлена информация об общем характере и/или источнике потенциального конфликта интересов.

В-третьих. В дилерском договоре, договорах поручения, на выполнение, РЕПО не будут указывать сторону договора, ответственную за внесение изменений в систему реестра владельцев именных ЦБ, — при заключении договора относительно именных ЦБ, которые существуют в документарной форме.

В-четвертых. Уточнено, что в договорах комиссии, субкомисии, поручения будут указывать объем полномочий и обязанностей торговца как управляющего счетом¹, а именно: состав, содержание, время действия полномочий, порядок взаимодействия управляющего счетом и клиента по управлению счетом в ЦБ² этого клиента.
______________________
¹ Для договора комиссии, субкомисии — в депозитарном учреждении.
² Для договора андеррайтинга — в Центральном депозитарии.

Решение НКЦБФР Украины «Об утверждении Изменений в Правила (условия) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтингу, управлению ценными бумагами» от 16.12.14 г. № 1706. Вступает в силу со дня его официального опубликования

По материалам: [необходимо зарегистрироваться для просмотра ссылки]