Рішення НКЦПФР від 30.09.2014 № [необходимо зарегистрироваться для просмотра ссылки]

Внесено зміни до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) — діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затверджених рішенням НКЦПФР від 23.07.2013 № 1281 (далі — Ліцензійні умови).

Зміни Ліцензійних умов поширюють вимоги Положення про особливості організації та проведення внутрішнього аудиту (контролю) у фінансових установах, що здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку, затвердженого рішенням НКЦПФР від 19.07.2012 № 996, на структурний підрозділ внутрішнього аудиту компанії з управління активами або окрему посадову особу служби внутрішнього аудиту такої компанії.

Працівником, посадовою особою такого підрозділу внутрішнього аудиту не може призначатись особа, яка:

- має судимість за корисливі злочини і за злочини у сфері господарської діяльності, не зняту або не погашену в установленому законом порядку;

- за вироком суду, який набрав законної сили, позбавлена права обіймати певні посади та займатися певною діяльністю;

- виконує обов’язки працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу;

- є головою виконавчого органу;

- є головним бухгалтером.

Крім того, тепер виконувач обов’язків керівника юридичної особи, яка здійснює управління активами інституційних інвесторів, не може бути призначений на цю посаду тимчасово.

Зміни наберуть чинності з дня набирає чинності з дня його офіційного опублікування офіційного опублікування рішення № 1288.

По материалам: [необходимо зарегистрироваться для просмотра ссылки]