В частности, НБУ изменил форму Отчета по управлению рисками в сфере финансового мониторинга. Новый формат отчетности позволит более качественно оценить созданную банком систему управления рисками.
Также изменилась периодичность подачи такого Отчета. Следовательно, он будет подаваться банком в НБУ ежегодно, а не ежеквартально, как до сих пор.
Кроме того, Нацбанк ввел новый порядок действий в случае выявления во время выездной проверки схем проведения рисковых финансовых операций, заключение относительно соответствия или несоответствия которых требованиям законодательства не может быть сформулирована в справке о выездной проверке (без проведения дополнительных консультаций).
Отныне в такой справке подробно будет описываться суть выявленных финансовых операций с подробной констатацией соответствующих фактов. А копии документов, удостоверяющих такие факты, будут приобщаться к материалам проверки.
В дальнейшем проверка выявленных фактов будет продолжена в безвыездном порядке.
Соответствующие изменения необходимо зарегистрироваться для просмотра ссылки в Положение о порядке организации и проведения проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденное постановлением Правления НБУ от 20.06.2011 г. № 197.
Постановление № 59 вступает в силу с 9 июня 2018 года.
По материалам: необходимо зарегистрироваться для просмотра ссылки